中国人民银行广州分行行政处罚项目表

序号	项目名称	设定依据	执法处室联系电话
1	对签发空头支票违法行为进行处罚	《票据管理实施办法》（中国人民银行令1997年第2号）	营管部业务二处（81322396）
2	对国库经收处延解、占压、挪用所收税款，故意压票等违法、违规行为进行处罚	《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令[2001]第1号）《金融违法行为处罚办法》	省本级由国库处（81322237）广州地区 (除省本级外)由营管部业务一处（81322497）
3	对商业银行、信用社代理支库违规办理业务进行处罚	《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令[2001]第1号）《金融违法行为处罚办法》《关于印发〈广东省和广州市本级国库集中收付代理银行资格认定实施办法（试行）〉的通知》（广州银办发[2010]370号）	省本级由国库处（81322237）广州地区 (除省本级外)由营管部业务一处（81322497）
4	对凭证式国债承销团成员分支机构业务进行考评	财政部、中国人民银行办公厅《关于印发〈凭证式国债承销团成员考评办法〉的通知》（财办库[2010]305号）《中国人民银行广州分行广东省财政厅关于加强储蓄国债承销工作管理有关事项的通知》（广州银发〔2014〕181号）中国人民银行广州分行办公室关于印发《广东省储蓄国债承销团成员及分支机构考核评比办法》的通知（广州银办发[2014]353号）	国库处（81322237）营管部业务一处（81322497）
5	对凭证式国债、储蓄国债（电子式）承销团成员分支机构业务违规行为进行处罚	《国债承销团成员资格审批办法》（财政部、中国人民银行、证监会令[2006]第39号	国库处（81322237）营管部业务一处（81322497）
6	对金融机构违反金融统计管理规定的行为进行处罚	《金融统计管理规定》（中国人民银行令[2002]第9号）	调查统计处（81322559）
7	对征信机构、信息提供者、信息使用者在征信活动中的违法违规行为进行处罚。	《征信业管理条例》（中华人民共和国国务院令〔2013〕第631号）	征信管理处（81322507）
8	对未按规定缴存存款准备金的金融机构进行处罚	《中华人民共和国中国人民银行法》（中华人民共和国主席令[2003]第12号）《中华人民共和国商业银行法》（中华人民共和国主席令[2003]第13号）等有关法规	货币信贷管理处（81322463）
9	对违反人民币管理规定的金融机构、企业、个人进行处罚	《中华人民共和国人民币管理条例》（中华人民共和国国务院令[2000]第280号）	货币金银处（83595658）
10	对金融机构和特定非金融机构违反反洗钱规定进行处罚	《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令[2006]第56号）	反洗钱处（81322025）
11	对存款人、银行违反银行结算账户管理规定的行为进行处罚	《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令[2003]第5号）	营管部业务二处（81322512）
12	对违反票据管理实施办法的行为进行处罚	《票据管理实施办法》（中国人民银行令1997年第2号）	营管部业务二处（81322489）